ETICA 2
principio 6
El no revelar los montos o valores de las cuentas de los clientes, así como del número y tipo de contratos que posee
principio 5
En otro sentido, es la obligación de solo utilizar información que sea de dominio público al realizar cualquier tipo de contrato
principio 1
En sentido correcto, situaciones donde se realizan el reporte a los superiores o a las autoridades, de actos ilícitos cometidos dentro de la institución
principio 5
Este principio se basa principalmente, en la revelación oportuna de la información. Es importante mencionar que la mayor parte de la información y/o eventos relevantes, le corresponde comunicarla a los emisores de valores.
principio 8
Garantizar rendimientos a sus clientes que no deriven de la naturaleza de los instrumentos u operaicones
principio 7
No uses ni divulges información privilegiada
principio 7
Prohibición en la divulgación de información privilegiada
principio 6
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
principio 1
actua de acuerdo con las dispociones aplicables y las sanas prácticas de mercado
principio 2
actúa con base en una conducta profesional íntegra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
principio 3
apegarse al perfil y necesidades del cliente
principio 3
aplicar el principio de equidad en el trato con los clientes (prinicpios de igualdad, trato y oportunidad)
principio 8
atraer a clientes potenciales o conservar a los acutales, otorgando beneficios no permitidos por la normatividad vigente
principio 1
casos en los cuales, el o los superiores incitan al personal a su cargo a realizar actividades contrarias a la ley
principio 8
compite en forma leal
principio 2
cualquier intento, de alterar y/o manipular el o los sistemas de información (hacking), a través de los cuales se realizan la operación de mercado
principio 2
cualquier situación en la cual se altere la libre cotización y formación de precios dentro de los mercados organizados -manipulación -rumores -simulación
principio 1
cualquier situación en la cual se incumpla con la legislación vigente
principio 1
cuando se detecta a un compañero realizando actividades ilegales
principio 4
deberán comunicar de inmediato a su superior jerárquico cualqueir situación que pudiera derivar en un conflicto de interés
principios fundamentales
el contenido del código de ética consiste en ocho principios fundamentales de actuación, los cuales están presentes en todas las actividades que se realizan en el mercado bursátil.
principio 6
el debido resguardo de la información personal de los clientes, nombre, dirección, telefono, actividad, etc.
principio 1 (actua de acuerdo con las dispociones aplicables y las sanas prácticas de mercado)
es el principio ques se refiere al conocimiento y cumplimiento de la normatividad de los organismos autorregulatorios
principio 4
evita los conflictos entre tu interés personal y de terceros
principio 3
haz prevalecer el interés de tu cliente
principio 7
inducir (provocar) a los clientes o a cualquier persona, a realizar operaciones con valores, cuyo precio pueda ser influido por la información privilegiada que se conozca.
principio 6
la salvaguarda de las operaciones que realicen los clientes por medio de los contratos. Esto implica la total prohibición de replicar estrategias ordenados por un cliente, con el resto de la cartera del promotor.
principio 3
no inducir a operaicones, por que representan un mayor ingreso al promotor
principio 4
no podrán ofrecer, dar, solicitar o aceptar incentivos que les originen un compromiso personal o con la personal moral con la cual están relacionados, y que pueda restarles objetividad en la toma de decisiones en los asuntos relacionados con la persona a la que se le haya ofrecido, dado, solicitado o aceptado el incentivo
principio 1 (actua de acuerdo con las dispociones aplicables y las sanas prácticas de mercado)
observas que un compañero tuyo esta sustrayendo recursos de la cuenta del cliente y no dices nada; Qué principio estas incumpliendo?
principio 8
ofrecer productos, servicios o combinaciones de ambos a precios o tarifas inferiores a sus costos operativos con el bojeto de obtener un negocio en perjuicio de un competidor
principio 1 (actua de acuerdo con las dispociones aplicables y las sanas prácticas de mercado)
principio que supone conocer y seguir las normas, leyes y reglamentos del medio bursátil
principio 6 (Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes)
principio que tiene como propósito fundamental que el profesional mantenga discreción respecto de la información que posee de sus clientes:
principio 5
proporcionar al mercado información veraz, clara, completa y oprtuna
principio 2 (actúa con base en una conducta profesional íntegra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado)
qué principio se viola al alterar los precios o tasas por medio del engaño o rumor?
principio 3
revelación integral de la información: -características del producto -riesgos -costos operativos -características operativas
principio 4
se abstendrán de participar en actividades que sean incompatibles con las funciones del promotor: -operar cuenta de familiares -fungir como cotitular de las cuentas de los clientes -trabajar para dos intermediaros el mismo tiempo -operar directamente cuentas personales, etc
principio 4
se abstendrán de participar en actividades que sean incompatibles con sus funciones
principio 1
situaciones en la cuales se detecta un subordinado actuando en contravención a la ley
principio 2 (actúa con base en una conducta profesional íntegra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado)
un operador de una casa de bolsa escucha rumores de cierta acción en Bolsa va a tener problemas y la tiene en posición dentro de su cartera, qué principio debe seguir?
principio 1 (actua de acuerdo con las dispociones aplicables y las sanas prácticas de mercado)
un promotor cuando no cuenta con certificación y el contralor se niega a dar la autorización para que promueva; a qué principio se está apegando?
principio 6 (Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes)
un promotor observa que un cliente suyo, que es un inversionista reconocido ha hecho excelentes inversiones y ha decidio seguir el tipo de operaciones de dicho inversionista, con el resto de su cartera. Qué principio fundamental incumple el promoto?
